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證監(jiān)會對2宗操縱市場案件作出行政處罰

發(fā)布：時間：2018-11-21返回列表

近日，證監(jiān)會依法對裕鼎公司操縱“湘油泵”案作出處罰，沒收裕鼎公司違法所得13,764,541.57元，并處以41,293,624.71元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員江瑜給予警告，并處以60萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員胡菊華、吳惠玲給予警告，并分別處以30萬元、10萬元罰款。上海證監(jiān)局依法對北京大觀操縱“浙江鼎力”案作出處罰，沒收北京大觀違法所得277,664.63元，并處以200萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員徐志霖、張海峰給予警告，并分別處以10萬元罰款。（行政處罰決定書詳見證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站）

上述案件中，裕鼎公司控制使用25個賬戶，采用集中資金優(yōu)勢及持股優(yōu)勢連續(xù)交易、在自己實際控制的賬戶間交易、虛假申報等手段操縱了“湘油泵”股票；北京大觀控制使用包括4個信托產(chǎn)品賬戶和1個收益互換產(chǎn)品賬戶在內(nèi)的賬戶組，通過集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、尾盤拉抬等方式操縱了“浙江鼎力”股票。

證監(jiān)會將對操縱市場違法行為保持一貫的高壓打擊態(tài)勢，通過強有力的監(jiān)管執(zhí)法，懲處觸碰法律紅線的違法行為人，警示市場相關(guān)方律己慎行，維護(hù)資本市場發(fā)展秩序，保護(hù)廣大中小投資者的合法權(quán)益。