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證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰

發(fā)布：時(shí)間：2018-05-08返回列表

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，3宗操縱市場(chǎng)案，1宗利用未公開信息交易案。

1宗信息披露違法違規(guī)案中，金亞科技股份有限公司（簡稱金亞科技）2014年年度報(bào)告存在虛假記載，金亞科技通過虛構(gòu)客戶、偽造合同、偽造銀行單據(jù)、偽造材料產(chǎn)品收發(fā)記錄、隱瞞費(fèi)用支出等方式，虛增利潤總額80,495,532.40元，占當(dāng)期披露的利潤總額的比例為335.14%。同時(shí)，金亞科技2014年年度報(bào)告虛增銀行存款217,911,835.55元，虛列預(yù)付工程款3.1億元。金亞科技的上述行為違反了《證券法》第63條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)金亞科技給予警告，并處以60萬元罰款；對(duì)周旭輝給予警告，并處以90萬元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬元，作為實(shí)際控制人罰款60萬元；對(duì)張法德、丁勇和等16名其他直接責(zé)任人員給予警告，并分別處以10萬元至30萬元不等的罰款。

3宗操縱市場(chǎng)案中，一是2015年1月5日至12月14日期間，馮志浩使用本人賬戶通過盤中以漲停價(jià)位虛假申報(bào)后次日反向賣出、開盤以漲停價(jià)位虛假申報(bào)后反向賣出、收盤以大單封死漲停后次日反向賣出等3種手段交易“啟明星辰”等10只股票，獲利約1,802萬元。馮志浩的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒收馮志浩違法所得約1,802萬元，并處以約3,604萬元罰款。二是2015年3月6日至12日期間，孟祥龍控制使用“李某燕”和“陳某陽”賬戶，在開盤集合競(jìng)價(jià)階段、尾市階段利用資金優(yōu)勢(shì)申報(bào)買入“*ST三鑫”，影響“*ST三鑫”價(jià)格，并于當(dāng)日或次日反向賣出，獲利約1,621萬元。孟祥龍的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒收孟祥龍違法所得約1,621萬元，并處以約3,242萬元罰款。三是2015年6月30日至2015年7月21日、2015年10月23日至11月23日，文高永權(quán)實(shí)際控制，王交英、宋翼湘操作使用“劉某英”賬戶、“湖南志道商務(wù)信息咨詢企業(yè)（有限合伙）”賬戶，通過集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，利用聯(lián)合買賣、連續(xù)買賣等方式，制造“眾益?zhèn)髅健苯灰谆钴S的假象，并發(fā)布虛假信息，將股價(jià)抬高到接近文高永權(quán)認(rèn)為合理的18元，并在若干交易日的最后兩分鐘，與做市商操作員岳源合謀，制造收盤價(jià)，操縱“眾益?zhèn)髅健惫蓛r(jià)，沒有違法所得。文高永權(quán)、王交英、宋翼湘、岳源的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)文高永權(quán)處以60萬元罰款；對(duì)王交英處以40萬元罰款；對(duì)宋翼湘處以40萬元罰款；對(duì)岳源處以40萬元罰款。

1宗利用未公開信息交易案中，文宏時(shí)任上海拓璞投資管理有限公司股東、投資總監(jiān)，作為“萬聯(lián)證券拓璞2號(hào)”賬戶的投資經(jīng)理，其利用職務(wù)便利，知悉交易的標(biāo)的股票、時(shí)點(diǎn)和數(shù)量，操作“汪某”賬戶稍早于、同步于或稍晚于“萬聯(lián)證券拓璞2號(hào)”賬戶交易有關(guān)相同股票，趨同交易股票共有27只，趨同交易金額為1.84億元，趨同股票占比47.37%，趨同交易收益為251.44萬元。文宏的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令105號(hào)）第23條規(guī)定，屬于《基金法》第123條所指第20條第6項(xiàng)所列情形，構(gòu)成利用未公開信息交易股票違法行為，依據(jù)《基金法》第123條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)文宏責(zé)令改正，沒收違法所得251.44萬元，并處以251.44萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會(huì)將依法全面從嚴(yán)查處各類違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化資本市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。