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證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

發(fā)布：時間：2018-03-28返回列表

近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：3宗信息披露違法違規(guī)案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗短線交易案。

3宗信息披露違法違規(guī)案中，一是沈機集團昆明機床股份有限公司（簡稱昆明機床）于2013年至2015年通過跨期確認(rèn)收入、虛計收入和虛增合同價格三種方式虛增收入，通過少計提辭退福利和高管薪酬的方式虛增利潤，通過設(shè)置賬外產(chǎn)成品庫房、虛構(gòu)生產(chǎn)業(yè)務(wù)、虛假降低實際產(chǎn)品制造成本等方式，多計各期營業(yè)成本，少計各年度期末存貨，導(dǎo)致昆明機床2013年年報、2014年年報、2015年年報存在虛假記載。昆明機床的上述行為違反了《證券法》第63條、第68條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第233條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第3條、第5條規(guī)定，證監(jiān)會決定對昆明機床責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對22名相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。同時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員王興采取終身證券市場禁入措施，對常寶強、金曉峰采取5年證券市場禁入措施。二是江蘇三房巷集團有限公司（簡稱三房巷集團）持有江蘇三房巷實業(yè)股份有限公司（簡稱三房巷股份）50.33%的股權(quán)，直接控制三房巷股份。三房巷股份與三房巷集團及其多家子公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。2014年度至2015年度，三房巷集團及其子公司多次占用三房巷股份資金，三房巷股份故意隱瞞，未將上述關(guān)聯(lián)方資金往來記賬，未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況，導(dǎo)致三房巷股份2014年度、2015年度報告信息披露存在重大遺漏。三房巷股份的上述行為違反了《證券法》第63條、第66條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對三房巷股份給予警告，并處以60萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員卞平芳、卞剛紅、卞建峰、束德寶給予警告，并分別處以30萬元罰款；對其他直接責(zé)任人員張民給予警告，并處以10萬元罰款。三是宜春金洋新材料股份有限公司（簡稱金洋新材）對其股東占用公司資金事項未履行關(guān)聯(lián)交易審議程序，也未在臨時公告、2015年半年度報告中披露；金洋新材對外提供擔(dān)保事項未履行對外擔(dān)保審議程序，也未在臨時公告、2015年半年度報告及年度報告中披露。金洋新材的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第20條規(guī)定，依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第60條和《證券法》第193條規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對金洋新材責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員彭華、桂賢友給予警告，并分別處以5萬元和3萬元罰款。

1宗內(nèi)幕交易案中，張藝林、馮某靈系海南瑞澤新型建材股份有限公司（簡稱海南瑞澤）籌劃非公開發(fā)行股票事項這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，張藝林控制使用“符某某”證券賬戶買入 “海南瑞澤”157,200股，沒有違法所得。吳國彪是馮某靈的外甥，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，吳國彪和馮某靈存在通訊聯(lián)絡(luò)，吳國彪和張藝林存在接觸，后吳國彪控制使用“曾某某”證券賬戶買入“海南瑞澤”175,000股，獲利約123萬元。張藝林、吳國彪的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，證監(jiān)會決定對張藝林處以60萬元罰款；對吳國彪沒收違法所得約123萬元，并處以約371萬元罰款。

1宗短線交易案中，王宜明時任合力泰科技股份有限公司（簡稱合力泰）董事，2017年9月4日下午，王宜明使用本人證券賬戶交易“合力泰”，累計賣出1,848,100股，累計買入62,378股。王宜明的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對王宜明給予警告，并處以6萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監(jiān)會將持續(xù)強化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，始終保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，精準(zhǔn)查處，高效處罰，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，為建設(shè)富有國際競爭力的中國特色資本市場提供有力保障。