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證監(jiān)會(huì)發(fā)布《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息報(bào)送指引（試行）》

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證監(jiān)會(huì)發(fā)布《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息報(bào)送指引（試行）》

中國(guó)證監(jiān)會(huì) www.csrc.gov.cn 時(shí)間：2018-03-02 來(lái)源：證監(jiān)會(huì)

近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息報(bào)送指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》），自2018年7月1日起施行。

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是主要服務(wù)于所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場(chǎng)，是多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分，是地方人民政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)。為落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕11號(hào)）要求和《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第132號(hào)）有關(guān)規(guī)定，規(guī)范區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息報(bào)送工作，促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，在總結(jié)前期工作經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)制訂出臺(tái)了《指引》。

《指引》共19條，6張附表，主要內(nèi)容包括：

一、報(bào)送內(nèi)容。《指引》明確采取分類(lèi)報(bào)送的方式，規(guī)定了日常備案、定期報(bào)送、重大事件報(bào)告的內(nèi)容，并要求一次性報(bào)送區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)基本信息以及運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作細(xì)則、自律管理規(guī)則等。

二、報(bào)送方式?！吨敢访鞔_采用電子報(bào)送和書(shū)面報(bào)送兩種方式。日常備案信息、定期報(bào)送信息、運(yùn)營(yíng)基本信息通過(guò)證監(jiān)會(huì)中央監(jiān)管信息平臺(tái)報(bào)送，重大事件立即以書(shū)面等形式報(bào)告，其他事項(xiàng)以書(shū)面等方式報(bào)送。通過(guò)中央監(jiān)管信息平臺(tái)報(bào)送信息避免了運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)多頭報(bào)送問(wèn)題，提高了信息統(tǒng)計(jì)、分析、監(jiān)測(cè)工作的科學(xué)性，體現(xiàn)了便民高效和科技監(jiān)管的原則。

三、報(bào)送要求?！吨敢访鞔_區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)送信息并建立信息報(bào)送管理制度，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)將運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息報(bào)送情況納入對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的監(jiān)測(cè)評(píng)估范圍。

四、監(jiān)督管理?！吨敢访鞔_地方金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)督促運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送信息，查看并及時(shí)處理發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的應(yīng)提示地方金融監(jiān)管部門(mén)督促運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)處理，并予以指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。

規(guī)范區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息報(bào)送是加強(qiáng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，也是重要的監(jiān)管工具箱。在《指引》施行前，證監(jiān)會(huì)將抓緊落實(shí)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息報(bào)送系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、測(cè)試工作，做好相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并適時(shí)啟動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息的試報(bào)送工作。